在线三级片 中欧基金管理有限公司 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金         托管合同   基金管理东谈主：中欧基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        二零二四年十月 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金       托管合同                     目    录 一、 基金托管合同当事东谈主                    0 二、 基金托管合同的依据、方针和原则              1 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查          2 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查             9 五、 基金财产撑抓                      10 六、 指示的发送、证据和践诺                 14 七、 交游及计帐交收安排                   14 八、 基金财富净值推断打算和管帐核算               20 九、 基金收益分拨                      26 十、 信息久了                        27 十一、 基金用度                       28 十二、 基金份额抓有东谈主名册的撑抓               31 十三、 基金相关文献和档案的保存               31 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换             32 十五、 不容步履                       34 十六、 基金托管合同的变更、圮绝与基金财产的计帐       35 十七、 背信包袱                       37 十八、 争议管理神色                     38 十九、 基金托管合同的着力                  38 二十、 基金托管合同的签订                  39 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              托管合同                一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：中欧基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田买卖考试区陆家嘴环路 479 号 8 层   法定代表东谈主：窦玉明   成立时辰：2006 年 7 月 19 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号   注册本钱：2.20 亿元   组织体式:有限包袱公司   筹商范围：基金召募、基金销售、财富管理和经中国证监会许可的其他业务。 （照章须经批准的技俩，经关连部门批准后方可开展筹商行动）   存续时代：抓续筹商   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   计划东谈主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.71 万元   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门利用中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号） 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             托管合同   存续时代：抓续筹商   筹商范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证劳动及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；撑抓箱劳动；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理劳动；年金账户管 理劳动；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、商酌、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人劳动；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。         二、基金托管合同的依据、方针和原则   签订本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金信 息久了管理办法》（以下简称《信息久了办法》）、《证券投资基金信息久了内 容与花样准则第 7 号〈托管合同的内容与花样〉》、《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险管理规则》（以下简称《流动性风险管理规则》）、《公开召募 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、《中欧沪深 300 指数目化增 强型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）过头他相关 规则。   签订本合同的方针是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值推断打算、收益分拨、信息久了及彼此监督等相关事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            托管合同   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相通含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关连安排见基金合同和招募 说明书的规则。      三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细致无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板股票、存托根据以过头他经中国证监会允许刊行上市的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、方位政府债、政府支抓机构债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可颐养债券、 可交换债券、公斥地行的次级债、分离交游可转债等）、财富支抓证券、债券回 购、银行入款、同行存单、现款、生息用具（包括国债期货、股指期货、股票期 权）、信用生息品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须稳健中国证监会的关连规则）。   本基金可根据法律律例的规则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 重要后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）股票财富占基金财富的比例不低于 80%，港股通标的股票的投资比例 为股票财富的 0%-50%，投资标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于非现 金基金财富的 80%；   （2）每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，保抓现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金               托管合同 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统共不低于基金财富净值的 5%；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股统共推断打算）不跳动基金财富净值的 10％，但十足按照标的指 数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （4）本基金管理东谈主管理且本基金托管东谈主托管的沿途基金抓有一家公司刊行 的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股统共推断打算），不跳动该证 券的 10％，但十足按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种财富支抓证券的比例，不得跳动 基金财富净值的 10％；    （6）本基金抓有的沿途财富支抓证券，其市值不得跳动基金财富净值的    （7）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)财富支抓证券的比例，不得跳动 该财富支抓证券领域的 10％；    （8）本基金管理东谈主管理且本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于兼并原始权 益东谈主的各种财富支抓证券，不得跳动其各种财富支抓证券统共领域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。 基金抓有财富支抓证券时代，如若其信用等级下跌、不再稳健投资轨范，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跳动本基金的总 财富，本基金所陈诉的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金不得抓有信用保护卖方属性的信用生息品，不得抓有合约类信 用生息品，抓有的信用生息品的口头本金不得跳动本基金对应受保护债券面值的    （13）本基金投资于兼并信用保护卖方的各种信用生息品的口头本金统共不 得跳动基金财富净值的 10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外 的要素甚至基金不稳健前述（12）、（13）所规则比例限制的，基金管理东谈主应在 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           托管合同   （14）本基金管理东谈主管理且本基金托管东谈主托管的沿途绽放式基金抓有一家上 市公司刊行的可畅通股票，不得跳动该上市公司可畅通股票的 15%，十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资 组合可不受前述比例限制；本基金管理东谈主管理且本基金托管东谈主托管的沿途投资组 合抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳动该上市公司可畅通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得跳动基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外 的要素甚至基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （17）本基金若参与国债期货、股指期货交游的，需治服下列投资比例限制： 金财富净值的 10%； 金财富净值的 15%； 抓有的股票总市值的 20%； 抓有的债券总市值的 30%； 不得跳动上一交游日基金财富净值的 20%； 不得跳动上一交游日基金财富净值的 30%； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金               托管合同 价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 推断打算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （18）本基金若参与股票期权交游的，需治服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应抓有合约行权所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数推断打算；   （19）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%；   （20）本基金参与转融通证券出借业务，需治服下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围； 均推断打算；   因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素致 使基金投资不稳健上述规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （21）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；   （22）本基金投资存托根据的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并推断打算。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）、（15）、（16）、（20）情形之外， 因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            托管合同 股流动性限制、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不稳健 上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监 会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围应当稳健基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日来源始。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当重要后，则本基金投资不再受关连限制或按照颐养后的规则践诺。   基金管理东谈主清醒基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开 发等要素影响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统颐养预留所需的合理必要时辰。   为惊奇基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、实践 限定东谈主或者与其有其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，罢免基金 份额抓有东谈主利益优先原则，珍惜利益冲破，树立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱践诺。关连交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给予久了。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的清闲董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。      法律、行政律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适当重要后，则本基金投资按照取消或颐养后的规则践诺。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              托管合同 督。   基金管理东谈主参与银行间市集交游，应按照审慎的风险限定原则评估交游敌手 资信风险，并自主遴荐交游敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的神色提醒基金管理东谈主， 基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明 内容真的、准确、完好。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性说明进行骨子 审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍践诺交游并变成基金财富蚀本的， 基金托管东谈主不承担包袱。      基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付) 的交游结算神色进行交游。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行 的支付才智等波及到入款银行遴荐方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主遴荐入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金管理 东谈主违犯上述原则给基金变成的蚀本，基金托管东谈主不承担任何包袱，关连蚀本由基 金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付包袱后，有权要求关连包袱东谈主进行 抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付包袱。   （1）基金投资畅通受限证券，应治服《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券相关问题的见告》等相关法律律例规则。   （2）畅通受限证券与上文所述的流动性受限财富范围并不十足一致，包括 由《上市公司证券刊行注册管理办法》轨范的非公斥地行股票、公斥地行股票网 下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布要紧 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等 畅通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险限定 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。   基金管理东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金         托管合同 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有奢侈的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后两个责任日内，以书面或其他两边招供的神色证据收到上述尊府。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供稳健法律 律例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金财富净值的比例、已抓有畅通受限证券市值占财富净值的比例、资金 划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真的、完好，并应至少于拟践诺投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有奢侈的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等畅通受限证券有 关问题的见告》规则，对基金管理东谈主是否治服法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主合计上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的摈弃或珍惜方法进行补 充书面说明，并保留稽察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具 的风险评估讲演等备查尊府的权力。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺相关指示。 因断绝践诺该指示变成基金财产蚀本的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。如若基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主快活担连带包袱。    （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的规则及《基金合同》的约定，对 基金财富净值推断打算、各种基金份额净值推断打算、应收资金到账、基金用度开支及收 入细目、基金收益分拨、关连信息久了、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬 数据等进行监督和核查。    （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过头他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管合同相关规则时，应实时以书面体式见告基金管理东谈主限期 校正，基金管理东谈主收到见告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面体式向基金 托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金         托管合同 基金管理东谈主对基金托管东谈主见告的非法事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》、 本托管合同而甚至投资者遇到的蚀本。   对于依据交游重要尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大致监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关连法律律例规则或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝践诺，立即见告基金管理东谈主，并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹商或依据交游重要照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即见告基金管理东谈主，并讲演中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时辰内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据尊府和信息等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法步履，应立即讲演中国证监会，同期 见告基金管理东谈主限期校正。   基金管理东谈主无梗直原理，断绝、隔绝基金托管东谈主根据本合同约定利用监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。        四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金管理东谈主推断打算的基金财富净值和各种基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关连信息久了和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管合同过头他相关规则时，基金管理东谈主应 实时以书面体式见告基金托管东谈主限期校正，基金托管东谈主收到见告后应实时查对确 认并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对见告 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金         托管合同 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主 见告的非法事项未能在限期内校正的，基金管理东谈主应讲演中国证监会。基金管理 东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的蚀本。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应立即讲演中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见告基金托管东谈主限期校正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真的性，在规则时辰内恢复基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直原理，断绝、隔绝基金管理东谈主根据本托管合同约定利用监 督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金管理东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应讲演中国证监会。                 五、基金财产撑抓  （一）基金财产撑抓的原则 走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 投资所需账户。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商三方应签订三方存管合同。 证券经纪商根据关连法律律例、轨范性文献为本基金开立关连证券资金账户。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的 完好与清闲。 理东谈主负责与相关当事东谈主细目到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见告基金管理东谈主采取方法进行催收。由此 给基金变成蚀本的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的蚀本，基金托管 东谈主应提供必要的协助。   （二）召募资金的考据 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             托管合同   召募期内销售机构按销售与劳动合同的约定，将认购资金划入基金管理东谈主或 其登记机构开设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主或其委用登记机构开立并 管理。基金管理东谈主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东谈主过头资金来源履行必要 的反洗钱合规审查责任。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、 基金份额抓有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等相关规则后，由基金管理 东谈主遴聘稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资 讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名 灵验。验资完成后，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金 托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文 件。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条款，由基金管理东谈主按 规则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设财富托管专户，撑抓基金的现款财富。该账户的开设和 管原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   财富托管专户的管理当稳健《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理 暂行条例》、《东谈主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他规则。   （四）基金证券账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神色在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金         托管合同   （五）证券资金账户的开立和管理 金开立证券资金账户，用于办理本基金在证券交游所进行证券投资所波及的资金 结算业务。结算备付金和交游保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪机构的 规则践诺。 立证券资金账户，并按照该营业网点开户的经由和要求，签订关连的合同。证券 资金账户与基金托管账户树立第三方存管关系。   （六）债券托管账户的开立和管理 寰宇银行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以 本基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限 公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基 金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，底本由基金托管东谈主撑抓，基金管理东谈主保存副本。   （七）入款投资账户的开立和管理   基金财产开展按期入款等银行入款投资前，基金管理东谈主应以本基金口头开立 银行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金管 理东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金管 理东谈主应见告并配合入款银行办理变更手续。   基金管理东谈主应按照两边约定，预先向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东谈主员身份施展信息等材料。如需在入款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边证据同意。   如需住手使用银行入款账户，基金管理东谈主应计划基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （八）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事稳健法律律例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及关连账户的开设和使用，由基 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            托管合同 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关司法使用并管理。   （九）入款证实书等什物证券的撑抓   基金管理东谈主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东谈主撑抓。属于基 金托管东谈主实践灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主撑抓时代的毁损、灭失，由此 产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实践灵验控 制或撑抓的证券不承担撑抓包袱。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金管理东谈主开具入款证实书，基金管理 东谈主与基金托管东谈主应治服以下非常约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等关连材料。如 基金托管东谈主对关连材料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应包袱，基 金管理东谈主应采取方法核实并转变信息。 手续。如入款证实书要素与入款合同不符，在基金管理东谈主与入款银行核实转变前， 基金托管东谈主有权断绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并采取方法积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书抓有方履行撑抓包袱。 如需提前支取，基金管理东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金管理东谈主应在与入款银行的入款合同中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息沿途划转回基金财富托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金管理东谈主应实时采取拯救措 施，基金托管东谈主不承担关连包袱，但应给予必要配合。入款证实书仅作为入款证 实，不得缔造担保或用于任何可能导致入款资金蚀本的其他用途。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           托管合同   （十）与基金财产相关的要紧合同的撑抓   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主撑抓。除本合同另有约定外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应尽可能保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金管 理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神色将合同原件投递基金托管东谈主处。合同 原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑抓部门，撑抓期限不少于法律 律例规则的最低年限。             六、指示的发送、证据和践诺   （一）指示的体式和授权   指示是基金管理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的引导或要求。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的指示体式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金管理东谈主通过电子报文系统、网上托管劳动平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金管理东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金管理东谈主应先与基金 托管东谈主签署网上托管劳动平台客户劳动合同。   授权指示是指基金托管东谈主根据基金管理东谈主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务司法、登记结算机构数据或监管部门招供的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条款、发送、证据和践诺等关连要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金管理东谈主拟领受授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和践诺重要。   书面指示是指基金管理东谈主出具的纸质指示。基金管理东谈主应通过传真或者邮件 等两边约定的神色发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            托管合同 件与扫描件不一致的，由基金管理东谈主承担沿途包袱（指示原件由基金管理东谈主保 管）。书面指示应作为济急神色，在电子指示、授权指示无法平日投递或形成时， 基金管理东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。   基金管理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面指示的授权见告，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明收效时辰。基金托管东谈主应在收到授权见告后向基金管理 东谈主邮件证据。授权于授权见告载明的收效时辰收效。若授权见告载明的收效时辰 早于基金托管东谈主向基金管理东谈主邮件证据的时辰，则授权于基金托管东谈主证据时生 效。   基金管理东谈主变更授权见告，参照上述经由办理。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权见告负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、 被授权东谈主及关连操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律律例规则或有权机关另有要 求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金管理东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时辰、金额、账户信息、资金用途等（以两边预先约定的为准）。基 金管理东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资标的关连信息、施展用款事项的关连施展 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“施展材料”），并确保其投 资交游与结算步履真的，且稳健监管要求及本合同约定。基金管理东谈主未能随指示 提供施展材料，或基金托管东谈主合计施展材料不足，参加异议处理重要。   （三）电子指示与书面指示的发送、证据和践诺   基金管理东谈主应按照《基金法》等法律律例的规则和《基金合同》约定，在其 正当的筹商权限和交游权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送 的指示，基金托管东谈主有权断绝践诺，并实时见告基金管理东谈主改正。对于被授权东谈主 发出的指示，基金管理东谈主不得否定其着力。   基金管理东谈主在向基金托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话计划基金托 管东谈主进行证据。因基金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证据，甚至指示无 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           托管合同 法实时处理完成的，基金托管东谈主不承担包袱。   电子指示自班师参加基金托管东谈主系统并经两边证据时视为投递。一朝班师进 入基金托管东谈主系统，均视为由基金管理东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权见告，核验指示签发东谈主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权断绝践诺；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的完好性以 及与“施展材料”的口头一致性进行考据。要素审核无误，方可证据指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违犯《基金法》等法 规规则或《基金合同》、本合同约定的，参加异议处理重要。   基金托管东谈主审核证据指示灵验后，应依照本合同约定实时践诺。   基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示所必需的时辰。发 送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示践诺时辰。因基金管理东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出 奢侈划款所需时辰，甚至指示无法实时处理所变成的蚀本由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在践诺基金管理东谈主发送的划款指示时，托管资 金专户内有奢侈的资金。不然，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款指示， 但应立即见告基金管理东谈主，因不践诺该指示而变成蚀本的，基金托管东谈主不承担责 任。   基金管理东谈主证据，基金托管东谈主在指示践诺完毕后无需通过电话、电子数据等 体式向基金管理东谈主恢复证据。   对于基金托管东谈主尚未践诺的电子指示与书面指示，基金管理东谈主不错摒弃，但 应提前与基金托管东谈主相易。两边协商一致后基金管理东谈主通过传真或者邮件等两边 约定的神色发送摒弃指示的书面见告（下称“指示摒弃见告”）。指示摒弃见告 须在两边协商细方针时限内发出，载明指示摒弃内容，并加盖授权见告中的预留 印鉴。基金管理东谈主未实时与基金管理东谈主协商并发送指示摒弃见告的，由此变成的 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金         托管合同 沿途效率及包袱由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应在发送指示摒弃见告后电话计划基金托管东谈主进行证据，该指示 摒弃见告经基金托管东谈主证据后方可收效。如指示摒弃见告载明的摒弃内容与协商 结果不一致或印鉴不稳健前述约定的，基金托管东谈主不予证据，由此导致的关连责 任及效率，基金托管东谈主不予承担。   指示变更参照上述经由办理。   （四）基金管理东谈主发送作假指示的情形和处理重要   基金管理东谈主发送作假指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息作假，指示中紧迫信息无极不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示作假时，有权断绝执 行，并实时见告基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理重要   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本 合同或相关基金律例的相关规则，视情况暂缓或不予践诺，并应实时以书面体式 见告基金管理东谈主校正，基金管理东谈主收到见告后应实时查对，并以书面体式对基金 托管东谈主发出回函证据，由此变成的蚀本由基金管理东谈主承担。   （六）电子指示与书面指示的异议处理重要   基金托管东谈主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金管理东谈主冷落。 基金管理东谈主须在两边协商的灵验时辰内恢复，如未在灵验时辰内恢复，基金托管 东谈主有权断绝践诺该指示，所变成的蚀本不由基金托管东谈主承担。对于因异议处理导 致的指示践诺延误，基金托管东谈主亦不承担包袱。   （七）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示践诺的包袱   基金托管东谈主由于自己原因未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的灵验指 令践诺，给基金份额抓有东谈主变成蚀本的，应负抵偿包袱。              七、交游及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的轨范和重要   基金管理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券经纪机构。由基金管理东谈主、 基金托管东谈主和证券经纪机构就基金参与证券交游的具体事项另行签订合同，明确 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金         托管合同 三方在本基金进行证券买卖中的各种证券交游、证券交收及关连资金交收过程中 的职责和义务。因关连法律律例或交游司法的修改带来的变化以届时灵验的法律 律例和关连交游司法为准。   基金管理东谈主负责遴荐代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关连规则践诺。基金管理东谈主 所遴荐的期货公司负责办理基金财富的期货交游的计帐交割。基金管理东谈主应责成 其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真的性负责。基金管理东谈主、 基金托管东谈主以及期货公司应另行签署《期货投资托管操作备忘录》，约定基金资 产在期货投资运作中的职责及义务。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金投资于证券发生的通盘场社交游的计帐交割，由基金托管东谈主负责根据相 关登记结算机构的结算司法办理；基金投资于证券交游所通盘场内交游的计帐交 割，由基金管理东谈主负责委用代理证券买卖的证券经纪机构根据中国证券登记结算 公司的结算司法办理。   证券经纪商负责本基金场内证券交游波及的证券资金结算业务，并承担由证 券经纪商原因变成的平日结算、交收业务无法完成的包袱；若由于基金管理东谈主原 因变成的平日结算业务无法完成，包袱由基金管理东谈主承担。   对于任何原因发生的证券资金交收背信事件，关连各方应当实时协商管理。   本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金管理东谈主采取的期货经纪公司 负责办理，基金托管东谈主对由于期货交游所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存 放在期货经纪公司的资金不利用撑抓职责和交收职责，基金管理东谈主应在期货经纪 合同或其它合同中约定由采取的期货经纪公司承担资金安全撑抓包袱和交收责 任。   场社交游资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金管理东谈主稳健本托管合同约 定的灵验资金划拨指示进行资金划拨；场外投本钱金及收益的划回，由基金管理 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            托管合同 东谈主负责合作关连资金划拨回本基金托管户事宜。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在 践诺其发送指示时，有奢侈的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管 东谈主有权断绝践诺基金管理东谈主发送的划款指示。基金管理东谈主在发送指示时应充分考 虑基金托管东谈主践诺指示所需的合理必要时辰。如因基金管理东谈主原因无法按时划 款，由此给基金及基金托管东谈主变成的蚀本由基金管理东谈主承担。 进行交游，由证券经纪机构顺利从资金账户中进行资金计帐并承担由证券经纪机 构原因变成的平日结算、交收业务无法完成的包袱。若由于基金管理东谈主原因变成 的平日结算业务无法完成，包袱由基金管理东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金管理东谈主按日进行查对，同期与证券经纪商进行交 易纪录的查对。逐日对外久了各种基金份额净值之前，必须保证本日通盘实践交 易纪录与基金管帐账簿上的交游纪录十足一致。如若由于证券经纪商提供的数据 作假或者不完好甚至实践交游纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不 完好或不真的，由此导致的蚀本由证券经纪商承担。如若由于基金管理东谈主自己原 因甚至实践交游纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完好或不真 实，由此导致的蚀本由基金管理东谈主承担。   对基金的资金账目，由关连各方逐日对账一次，确保关连各方账账相符。   对基金证券账目，基金管理东谈主和基金托管东谈主每交游日结果后查对基金证券账 目，并逐日与证券经纪商提供的对账单数据进行查对，确保账目相符。   对什物券账目，每月月末关连各方进行账实查对。   对交游纪录，由关连各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、颐养绽放式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当事 东谈主的包袱   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回肯求，由登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责摄取 并证据资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              托管合同   基金管理东谈主应于每个绽放日 15：00 之前将前一个绽放日经证据的基金申购 金额和赎回份额以两边约定的电子数据的体式见告基金托管东谈主。基金管理东谈主应酬 传递的申购、赎回数据的真的性、准确性和完好性负责，如遇颠倒情况由管理东谈主 与托管东谈主协商处理。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算神色，净额在最晚不迟于交收日 上昼 11：00 前在基金管理东谈主统共帐账户和财富托管专户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见告基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时见告基金管理东谈主划付，由此产生的包袱应由基金管理东谈主承担。效率严重 的基金托管东谈主应向中国证监会讲演。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时见告基金托管东谈主划付，由此产生 的包袱应由基金托管东谈主承担。效率严重的基金管理东谈主应向中国证监会讲演。           八、基金财富净值推断打算和管帐核算   （一）基金财富净值的推断打算   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指 每个估值日闭市后，各种基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份额数目后 的数值。各种基金份额净值的推断打算均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的缺欠计入基金财产。特殊情况下，基金管理东谈主可与基金托管东谈主、 登记机构协商加多各种基金份额净值推断打算位数，以惊奇基金投资东谈主利益。基金管 理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其 规则。T 日的各种基金份额净值在本日收市后推断打算，并根据《基金合同》约定进 行公告。遇特殊情况，经履行适当重要，不错适当蔓延推断打算或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别推断打算基金份额净值。   基金管理东谈主应每个估值日对基金财富估值。估值原则应稳健《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》过头他法律、律例的规则。基金财富净值和 各种基金份额净值由基金管理东谈主负责推断打算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            托管合同 个估值日交游结果后推断打算当日的基金财富净值与各种基金份额净值，并以两边认 可的神色发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推断打算结果复核后以两边招供的方 式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金净值信息给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主推断打算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主推断打算的基金财富净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金管理东谈主， 就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分计划后，仍无法达 成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金净值信息的推断打算结果对外给予公布。法律 律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估 值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和 银行入款本息、信用生息品、财富支抓证券、同行存单、应收款项、其它投资等 财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 颐养最近交游市价，细目公允价钱； 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值 机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 交游所上市的财富支抓证券，考中第三方估值机构于估值日当日提供的估值净价 进行估值。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金         托管合同 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行颐养以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值时期细目其 公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应辞别如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公斥地行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则细目公允价值。 三方估值机构提供的估值净价估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券、财富支抓证券等固定收益品种，领受当前情况下适用而况 有奢侈可利用数据和其他信息支抓的估值时期细目其公允价值。 的市集分别估值。 结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的， 领受最近交游日结算价估值。 或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生要紧变更，或市集上出现更为公允、更恰当本基金的估值汇率时，基金管理 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据实践情况颐养本基金的估值汇率，无需召开基 金份额抓有东谈主大会。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金          托管合同 理东谈主照章应当承担的估值包袱不因委用而免除；采取的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依影相关法律律例及《企业管帐准则》要求领受合理估值时期细目公 允价值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 关规则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的规则或者未能充分惊奇基金份额抓有东谈主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据相关法律律例，基金财富净值推断打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核包袱， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金净值信息的推断打算结果对外给予公 布。   （三）估值差错处理   因基金估值作假给投资者变成蚀本的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的包袱，有权向罪过东谈主追偿。   当基金管理东谈主推断打算的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据 后公告的，由此变成的投资者或基金的蚀本，应根据法律律例的规则对投资者或 基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金          托管合同 托管东谈主按照罪过进程各自承担相应的包袱。   由于一方当事东谈主提供的信息作假，另一方当事东谈主在采取了必要合理的方法后 仍不行发现该作假，进而导致基金财富净值、基金份额净值推断打手脚假变成投资者 或基金的蚀本，以及由此变成以后交游日基金财富净值、基金份额净值推断打算顺延 作假而引起的投资者或基金的蚀本，由提供作假信息确当事东谈主一方负责抵偿。   因证券经纪商提供的数据不真的、不完好、不准确或不足时（不管证券经纪 商有无罪过）导致基金托管东谈主无法估值复核或不行实时估值复核、估值复核作假 等，由此给本基金变成的蚀本，基金托管东谈主不承担包袱。   由于不可抗力原因，或证券、期货交游所、登记结算公司、证券/期货经纪 机构、指数编制机构等级三方机构发送的数据作假等其他原因，基金管理东谈主和基 金托管东谈主固然照旧采取必要、适当、合理的方法进行检查，然则未能发现该作假 而变成的基金财富估值作假，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的方法摈弃或收缩由此变成的影响。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所变成的误 差不作为基金财富估值作假处理。   当基金管理东谈主推断打算的基金净值信息与基金托管东谈主的推断打算结果不一致时，关连 各方应本着戮力遵法的格调再行推断打算查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的推断打算结果为准对外公布，由此变成的蚀本以及因该交游日基金净值信息 推断打算顺延作假而引起的蚀本由基金管理东谈主承担抵偿包袱，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的树立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即缔造、登录和撑抓本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并校正，保证关连各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的推断打算和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             托管合同   （五）基金招募说明书、按期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别清闲编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品尊府摘记的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书、基金居品资 料摘记并登载在规则网站上，其中基金居品尊府摘记还需登载在基金销售机构网 站或营业网点；基金招募说明书、基金居品尊府摘记其他信息发生变更的，基金 管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书和 基金居品尊府摘记。基金管理东谈主在每季度结果之日起 15 个责任日内完成季度报 告编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期讲演编制并公告；在每年 结果之日起三个月内完成年度讲演编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个责任日内完成月度报表，在月度报表完成当日，将相关报 表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果及 时书面见告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个责任日内完成季度讲演，在季度讲演 完成当日，将相关讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内 进行复核，并将复核结果书面见告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期 讲演，在中期讲演完成当日，将相关讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面见告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日 内完成年度讲演，在年度讲演完成当日，将相关讲演提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面见告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以关连各方招供的账务处理神色为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲演上加盖业务印鉴、出具加 盖托管业务部门公章的复核宗旨书或电子证据，领受书面证据的关连各方各自留 存一份。如若基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关连报表 达成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 关连情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核完毕后， 需盖印证据、出具相应的复核证据书或电子证据，以备有权机构对关连文献审核 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金          托管合同 时请示。   （六）实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停久了侧袋账户的基金净值信息。                 九、基金收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已好意思满收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨神色是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违犯法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金 管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基 金份额抓有东谈主大会。   四、收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨神色等内容。   五、收益分拨有谋略的细目、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 久了办法》的相关规则在规则引子公告。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金          托管合同   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的推断打算方法，依照《业务司法》践诺。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。                  十、信息久了   （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息久了办法》、《流动性风险管理规则》、《基金 合同》及中国证监会对于基金信息久了的相关规则进行久了之外，基金管理东谈主和 基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应信守守密的 义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律律例规则之外，不得 在其公开久了之前，先行对任何第三方久了。然则，如下情况不应视为基金管理 东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息久了或公开；   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息久了中的职责和信息久了重要   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律律例、《基金合同》的规则各自承 担相应的信息久了职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定神色和时限久了的义务。   根据《信息久了办法》的要求，本基金信息久了的文献包括基金招募说明书、 基金居品尊府摘记、《基金合同》、基金托管合同、基金份额发售公告、《基金 合同》收效公告、按期讲演、临时讲演、基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格、解析公告、基金份额抓有东谈主大会决议、基金投资国债期货/股指期货/股票期 权/财富支抓证券/港股通标的股票/信用生息品的信息久了、基金参与融资和转 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金         托管合同 融通证券出借业务的信息久了、实施侧袋机制时代的信息久了、计帐讲演以及中 国证监会规则的其他信息等必要的文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政律例、中国证监会的规则和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、各种基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金按期讲演、更新的招募说明书、基金居品尊府摘记、 基金计帐讲演等公开久了的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行 书面或者电子证据。   基金年度讲演中的财务管帐讲演部分，经稳健《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可久了。   基金管理东谈主应当在中国证监会规则的时辰内，将应予久了的基金信息通过符 合中国证监会规则条款的寰宇性报刊及《信息久了办法》规则的互联网网站等媒 介久了。根据法律律例应由基金托管东谈主公开久了的信息，基金托管东谈主将通过规则 引子公开久了。   照章必须久了的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时辰得到上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或蔓延信息久了的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延久了基金关连信 息：                 十一、基金用度   一、基金用度的种类 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            托管合同 有规则的除外； 裁费；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付神色   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。管理费的推断打算 方法如下：   H＝E×0.80%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。托管费的推断打算 方法如下：   H＝E×0.20%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                托管合同   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率 为 0.40%，销售劳动费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.40%年费率计 提。推断打算方法如下：   H＝E×0.40%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应合同 规则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的蚀本； 金财产中列支； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                 托管合同 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。          十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金份额登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和撑抓，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关连司法分别撑抓基金份额抓有 东谈主名册。撑抓神色不错领受电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不 少于法律律例规则的最低年限。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》圮绝日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发寿辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律律例规则的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金 份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名 册，应按相关律例规则各自承担相应的包袱。          十三、基金相关文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始根据、记账根据、基金账 册、交游纪录和紧迫合同等，保存期限不少于法律律例规则的最低年限，对关连 信息负有守密义务，但司法强制检查情形及法律律例规则的其它情形除外。其中， 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            托管合同 基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他关连尊府， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关连尊府。   基金管理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、合同传真 给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主摄取基金 的相关文献。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责圮绝：   (1) 被照章取消基金管理阅历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章结束、被照章摒弃或被照章宣告停业；   (4) 法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或统共抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在规则引子公告；   （6）打发：基金管理东谈主职责圮绝的，基金管理东谈主应妥善撑抓基金管理业务 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            托管合同 尊府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时摄取。新任基金管理东谈主或临时基金管理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例规则遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主相关的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需采取审慎方法确保基金财产的安 全，分歧基金份额抓有东谈主的利益变成蚀本，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   (1) 被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章结束、被照章摒弃或被照章宣告停业；   (4) 法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或统共抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              托管合同   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在规则引子公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时摄取。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管理 东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例规则遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采取审慎方法确保基金财 产的安全，分歧基金份额抓有东谈主的利益变成蚀本，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快打发基金财富。   （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换重要 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在规则引子上齐集公告。                 十五、不容步履      托管合同当事东谈主不容从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公道地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           托管合同 蚀本。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金筹商过程中任何尚未按法 律律例规则的神色公开久了的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的平日灵验指示拖延或断绝践诺。      （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不清闲，其高档基金管 理东谈主员彼此兼职。      （九）基金托管东谈主暗地动用或责罚基金财富，根据基金管理东谈主的正当指示、 《基金合同》或本合同的约定进行责罚的除外。      （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽 包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；（5） 向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱及 其他不梗直的证券交游行动；（7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其 他行动。      （十一）法律律例和《基金合同》不容的其他步履，以及依照法律律例有 关规则，由中国证监会规则不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。      如法律、行政律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行适当重要后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规则执 行。      十六、基金托管合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与圮绝      本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的约定有任何冲破。      发生以下情况，本合同圮绝： 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            托管合同   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主结束、照章被摒弃、停业或有其他基金托管东谈主给与基 金财富；   （3）基金管理东谈主结束、照章被摒弃、停业或有其他基金管理东谈主给与基 金财富；   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本合同的规则延续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组结伙给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对计帐讲演 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法律宗旨书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            托管合同 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项规则璧还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在规则网站上，并将计帐讲演请示性公告登载在规则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规则的最 低年限。                 十七、背信包袱   （一）如若基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本合同或者履行本合同不稳健约 定的，应当承担背信包袱。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 作为或不作为而变成的蚀本等； 蚀本等； 其它非基金托管东谈主迥殊或要紧罪过变成的随机事故。   （二）因本合同当事东谈主背信给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成蚀本的，应 当分别对各自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额抓 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金         托管合同 有东谈主变成蚀本的，应当承担连带抵偿包袱。   （三）当事东谈主违犯本合同约定，给另一方当事东谈主变成蚀本的，快活担抵偿责 任。   （四）当事东谈主一方背信，非背信方当事东谈主在任责范围内有义务实时采取必要 的方法，详实蚀本的扩大。莫得采取适当方法甚至蚀本进一步扩大的，不得就扩 大的蚀本要求抵偿。非背信方因详实蚀本扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   （五）背信步履虽已发生，但本合同大致延续履行的，在最大限制地保护基 金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当延续履行本合同。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、适当、合理的方法进行检查，然则未 能发现作假或因前述原因未能幸免或转变作假的，由此变成基金财产或投资东谈主损 失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积 极采取必要的方法摈弃或收缩由此变成的影响。   （七）本合同所指蚀本均为顺利蚀本。               十八、争议管理神色   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议，除经友好 协商不错管理的，应提交中国海外经济买卖仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲 裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对关连各方均有 管理力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，延续诚笃、 戮力、遵法地履行《基金合同》和本合同约定的义务，惊奇基金份额抓有东谈主的合 法权益。   本合同受中国法律（为本合同之方针，在此不包括中国香港、中国澳门非常 行政区和中国台湾地区法律）统辖并从其解释。             十九、基金托管合同的着力   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的本基金托管 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           托管合同 合同草案，该等草案系经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代 表署名或盖印，合同当事东谈主两边可能常常根据中国证监会的宗旨修改托管合同草 案。托管合同以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管合同的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自收效之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律管理力。   （四）基金托管合同底本一式 3 份，除上报相关监管机构一份外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主分别抓有 1 份，每份具有同等的法律着力。             二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，两边应在基金托管合同上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管合同的签订 地点和签订日历。